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中山大学专利工作管理办法

中山大学
2014年9月4日
第一章 总则

第一条 专利制度是利用法律和经济手段确认和保护发明创造专利权,鼓励发明创造,促进科学技术进步和创新的重要制度。为了调动我校师生员工的发明创造积极性,保护 知识产权,维护学校的合法权益,规范我校专利管理工作,根据《中华人民共和国专利法》及《中华人民共和国专利法实施细则》,结合我校具体情况,特制定本办法。

第二条 学校科技管理部门(理工科为科技发展研究院,医科为医学科学处)负责我校的专利管理工作。其职责包括:专利法宣传教育,学校职务发明创造申请专利的必要性 和可行性审查,学校职务发明创造申请专利以及专利(申请)项目的管理,专利技术的实施管理,纠纷调处,专利基金管理和专利奖励等。


第二章 专利申请

第三条 学校师生员工执行学校的任务、履行工作职责或者主要是利用学校的名义、物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。
职务发明创造包括:
(一)在本职工作中作出的发明创造;
(二)履行学校交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造;
(三)离退休、调离学校后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的与其在学校承担的本职工作或者学校分配的任务有关的发明创造。
(四)主要是利用学校的资金、设备、材料、试验条件、场地或者不对外公开的技术资料等完成的发明创造,以及利用学校的名义获得的资金、设备、材料、试验条件、场地或其它物质条件所完成的发明创造。

第四条 职务发明创造申请专利的权利属于学校;申请被批准后,学校为专利权人。
对于利用学校物质技术条件完成的发明创造,除法律、行政法规另有规定的以外,学校可以与发明人签订协议约定由双方共同申请和享有专利权或者相关知识产权,或者由发明人申请并享有专利权或者相关知识产权、学校享有免费实施权。
上述协议须同时约定专利申请、授权后的资助和奖励以及专利转化后双方收益的分配。发明创造获得知识产权后,学校和发明人按照协议约定行使权利、履行义务。
第五条 以中山大学接受其他单位或个人委托开发所完成的职务发明创造,除另有协议的以外,其专利申请权及申请被批准后的专利权属于学校;以中山大学与其他单位或个 人合作开发完成的职务发明创造,除另有协议的以外,其专利申请权及申请被批准后的专利权属于学校和合作的单位或个人共有。

第六条 凡我校师生员工做出的职务发明创造,应高度重视其知识产权的保护,在研究工作告一段落或完成后,应认真考虑是否需要申请专利并及时将有关成果资料报学校科 技管理部门审查或与学校科技管理部门协商决定。需要申请专利的,应先申请专利,然后再发表论文、参加学术会议或组织成果鉴定。在提交专利申请以前,有关人 员应注意保密,以免丧失其新颖性;专利申请提出或公布后,对该项目有关的技术秘密仍应予以保密。

第七条 拟申请专利的职务发明创造,必须具备专利法规定的新颖性、创造性和实用性。

第八条 专利申请时,只有对职务发明的实质性特点作出创造性贡献的人员才享有在专利文件以及各类相关文件上的署名权。未对职务发明的实质性特点作出创造性贡献,只负责组织工作的人员、为物质技术条件的利用提供方便的人员或者从事其他辅助工作的人员,不应作为发明人署名。

第九条 职务发明创造拟申请专利时,由发明人提交《科技成果申请专利报告表》,列明发明创造的相关信息,以中山大学与其他单位或个人共同申请专利的,必须填写共同 申请的理由,并经所属学院审核。学校科技管理部门审查通过后,发明人可委托专利代理机构办理专利申请,或者自行办理专利申请。
发明创造申请专利后,发明人应于专利申请日起60天内将专利受理通知书、请求书、委托代理合同、国家知识产权局开具的申请费及审查费收据复印件等的纸质版 文件以及权利要求书、说明书(有附图的包括说明书附图)、摘要等的电子版文件,送交学校科技管理部门备案;专利申请被授予专利权后,应在授权日起 30天内,将专利证书原件送交学校科技管理部门备案存档。专利申请撤回或被驳回的,以及专利权终止、放弃或被宣告无效的,应在收到国家知识产权局有关决定 通知书后30天内,将该通知书原件送交学校科技管理部门备案。
办理专利申请以及专利授权后维持专利权的费用,如发明人的科研项目中有相应经费预算的可从其科研项目经费开支。

第十条 校内的有关发明创造的权属纠纷,由发明人所在院系提出意见,学校科技管理部门提出处理办法,并报分管校长裁定。本校与外单位发生的专利纠纷和专利侵权事件,由发明人所在院系提供有关证据材料,学校科技管理部门(或委托代理机构)代表学校对外交涉。


第三章 专利基金

第十一条 学校设立专利基金,每年由学校拨款,用于本校职务发明创造申请专利、维持专利权及专利奖励所需费用。
以中山大学为申请人的专利申请和专利授权项目,地方政府有专利资助的,由学校统一申报资助,所得资助款转入学校专利基金账户,统一用于学校的专利资助。

第十二条 以中山大学为申请人的专利申请和专利授权项目,可申请学校专利基金资助。

第十三条 专利基金资助基本原则:重点资助发明专利,适当资助实用新型专利,原则上不资助外观设计专利。
以中山大学为独立申请人申请的国内发明专利资助的费用标准:发明专利资助金额每项不超过4000元,实用新型专利资助金额每项不超过2000元。
中山大学与其他单位或个人共同申请的国内专利,以中山大学作为第一申请人的,学校专利基金可资助上述金额限度的70%;不是以中山大学作为第一申请人的,学校专利基金可资助上述金额限度的30%。
属于本办法第四条对专利的权属特殊约定的,其专利资助从其约定。

第十四条 以中山大学为申请人的港澳台专利申请及授权、外国专利申请及授权、PCT国际专利申请的项目,有地方政府专利资助的,按地方政府资助的金额额度给予资助;地方政府没有资助的,按国内(境内)同类专利资助的金额额度给予资助。

第十五条 专利基金的申请办法:申请专利基金资助时,由项目负责人(基金申请人)填写《中山大学专利基金申请表》,说明申请理由和项目开发应用前景,由基金申请人所在院系主管科研负责人签字并加盖院系公章后,报学校科技管理部门审批。

第十六条 专利申请阶段资助在发明人按照第九条规定办理申请文件备案后给付,专利授权阶段资助在发明人按照本办法第九条规定办理专利证书备案后给付,给付方式为校内转账。
发明人不按规定办理专利申请文件或专利证书备案的,学校不予资助。

第十七条 发明人应将专利授权资助经费用于该专利权的维持,从专利授权之日起,3年内不得以经费不足为由放弃该专利权的维持。


第四章 专利实施与奖励

第十八条 专利技术的实施许可以及专利申请权或专利权的转让,由学校科技管理部门代表学校签约,并按有关规定向知识产权主管部门办理登记、备案等手续。

第十九条 授权专利可与科研论文等一同视为科研成果,作为教师聘任、考核的业绩及条件,具体参照学校相关文件规定。

第二十条 获授权的职务发明,无正当理由学校2年内未能运用实施的,职务发明人经与学校协商约定可自行运用实施,因此获得的收益分配双方另行约定。具体参照《中山大学科技成果转化规定》执行。

第二十一条 专利进行实施许可或转让后,学校按该专利项目收益的70%给发明人的奖励和报酬,具体参照《中山大学科技成果转化规定》执行;发明人与学校另有约定的从其约定。
专利申请获授权后未进行转化的,学校不予奖励(获奖专利除外,具体参照学校相关文件规定)。
发明人不按规定办理专利申请文件或专利证书备案的,学校不予奖励和报酬。

第二十二条 学校定期在相关网站宣传专利政策,公布专利授权、奖励、转化等的信息,对专利工作先进单位和个人给予表彰。

第二十三条 学校保障特定情形下职务发明人获得奖励和报酬的权利。职务发明人与学校解除或者终止劳动关系或者人事关系后,除与学校另有约定外,其从学校获得奖励和报酬的权利不变;职务发明人逝世的,其获得奖金和报酬的权利由继承人继承。


第五章 附则

第二十四条 本办法由学校科技管理部门负责解释。

第二十五条 本办法自公布之日起实施。原《中山大学专利工作管理办法》同时废止。




中山大学科技成果转化规定

中山大学
2006年6月9日
第一章 总则

第一条 为了促进我校科技成果转化为现实生产力,规范科技成果转化活动,加速科学技术进步,推动经济建设和社会发展,依据《中华人民共和国科学技术进步法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》,结合我校的实际情况制定本规定。

第二条 本规定所称科技成果转化,是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业等活动。

第三条科技成果转化应当遵循以下原则:
(一)有利于国民经济和社会发展;
(二)有利于促进科技进步,发展社会生产力;
(三)符合国家产业政策和技术政策;
(四) 有利于我校资源优化配置和环境保护;
(五)注重经济、社会效益;
(六)保护知识产权,维护科技成果转化各方的合法权益;
(七)自愿、互利、公平、诚实信 用、风险共担、利益共享;
(八)遵守法律、法规,维护国家利益,不得损害社会公共利益。


第二章 组织实施

第四条 科技成果转化统一由技术转移中心负责组织实施。各单位及个人不得自行签订职务发明的科技成果转化合同。

第五条 科技成果转化采用下列方式进行:
(一)自行投资实施转化;
(二)向他人转让科技成果;
(三)许可他人使用科技成果;
(四)以科技成果作价投资,共同实施转化。
科技成果完成单位、科技成果转化实施单位和科技成果转化投资单位,就科技成果的后续试验、开发、应用和生产经营进行合作,应当签订合同,约定各方享有的权利和承担的风险。

第六条 通过其他技术交易中介机构实施科技成果转化所选择的中介机构和经济人员须有相应的营业执照和资格证书。

第七条 学校实行知识产权保证书制度。科技管理部门与所有承担我校负责或部分负责的科技项目的个人签订知识产权保证书,确保其所完成的科技成果为学校职务成果。

第八条 学校实行科技成果登记制度。技术转移机构不定期向各单位征集科技成果,各单位或各成果完成人应及时向技术转移机构报告和申请登记其已完成的科技成果。

第九条 向技术转移机构登记的职务技术成果,技术转移机构应在半年内给予答复,确定是否由学校负责实施转让;确定由学校负责实施转让的,应在一年内开始实施。若半 年内未答复或一年内未开始实施转化的,成果完成人及其所在单位有权向技术转移机构提出自行开展科技成果转让工作的申请,经批准后可在不变更职务成果权属的 前提下自行实施转让,科技成果转让合同统一由技术转移中心代表学校签署。

第十条 科技成果完成人及其所在单位有义务协助技术转移机构开展成果的转化工作,任何个人或单位不得阻碍职务科技成果的转化,不得将职务科技成果及其技术资料和数据占为己有。

第十一条 加强在科技成果转化活动中的知识产权资产评估的组织和管理。与中国境外的企业、其他组织或者个人合作进行科技成果转化活动,必须按照国家有关规定对科技成果的价值进行评估。科技成果转化中的对外合作,涉及国家秘密事项的,依法按照规定的程序事先经过批准。

第十二条 各单位与其他单位合作进行科技成果转化的,应当由合同约定该科技成果有关权益的归属。合同未作约定的,按照下列原则办理:
(一)在合作转化中无新的发明创 造的,该科技成果的权益,归学校所有;
(二)在合作转化中产生新的发明创造的,该新发明创造的权益归合作各方共有;
(三)对合作转化中产生的科技成果,各 方都有实施该项科技成果转化的权利,但须经合作各方同意。

第十三条 学校与其他单位合作进行科技成果转化的,合作各方应当就保守技术秘密签订协议,当事人不得违反协议或者违反权利人有关保守技术秘密的要求擅自披露、允许他 人使用该技术成果。对属于学校保密的信息和技术,按国家和学校有关规定严格保密。学校要求技术交易管理机构或者中介机构对其在为我校从事技术代理或者居间 服务中知悉的有关技术秘密负保密义务。


第三章 技术权益

第十四条 学校在实施科技成果转化活动中依法保护职务技术成果完成人的合法权益,对在职务技术成果的产生、发展、科技成果产业化方面作出突出贡献的人员,按照国家的有关规定给予奖励。

第十五条 成果转化所得纯收入按以下比例分配:学校和成果完成人所在单位获得30%的收益;成果完成人获得70%的收益,第一完成人获得其中不低于50%的收益。

第十六条自行实施转化或与他人合作实施转化的,学校在其赢利后五年内每年至少将学校获得的税后利润的5%奖励成果完成人。

第十七条 职务成果作价入股创办科技企业,成果完成人可根据贡献大小在技术股份中获得相应的股份。

第十八条 本规定所列的纯收入、纯利润、技术股份的分配比例由技术转移机构代表学校与有关单位及成果完成人根据实际情况以协议的方式确定。

第十九条 在技术转让过程中发生中介行为时,根据有关规定以及中介行为的重要程度,由技术转移机构从科技成果转化毛收益中向中介人或中介机构支付中介费。

第二十条 依据本规定获得收益的人员均应依法缴纳个人所得税。


第四章 法律责任

第二十一条 在科技成果转化活动中弄虚作假,采取欺骗手段,骗取奖励和荣誉称号、诈骗钱财、非法牟利的,学校责令改正,取消该奖励和荣誉称号,没收违法所得,给学校造成损失的,学校依法追究民事责任。

第二十二条 在科技成果转化中玩忽职守、徇私舞弊的,学校给予行政处分,构成犯罪的,移送有关部门依法追究其刑事责任。

第二十三条 我校教职工违反本规定及知识产权保证书规定,泄漏技术秘密,擅自转让、变相转让职务科技成果,或者以其他方式损害学校知识产权权益的,学校将追究有关人员的责任。


第五章 附 则

第二十四条 校办企业科技成果转化有关事项另行规定。

第二十五条 本规定由学校授权科技管理部门负责解释。

第二十六条 本规定自发布之日施行,中大〔1999〕482号文自本规定施行之日起废止。

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